Công ty Binance Holdings Và Giám đốc điều hành của nó Changpeng Zhao Đã nhận tội chống rửa tiền và vi phạm lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ theo một thỏa thuận sâu rộng với Hoa Kỳ cho phép sàn giao dịch tiền điện tử tiếp tục hoạt động.
Binance sẽ trả 4,3 tỷ USD cho một trong những thỏa thuận doanh nghiệp lớn nhất trong lịch sử Hoa Kỳ. Zhao sẽ phải nộp phạt 50 triệu USD theo một thỏa thuận yêu cầu ông từ chức CEO. Zhao đã nhận tội hôm thứ Ba vì vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng tại tòa án liên bang ở Seattle. Thỏa thuận, trong đó bao gồm bộ Tư pháp,Sở Tài chính và Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai, kết thúc cuộc điều tra kéo dài nhiều năm về sàn giao dịch.
Binance, thừa nhận rằng họ cho phép giao dịch với Hamas và các nhóm khủng bố khác trên nền tảng này, đã bị buộc tội ba tội danh, bao gồm chống rửa tiền, điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ. Sàn giao dịch này đang phải nộp phạt hình sự 1,8 tỷ USD và tịch thu 2,5 tỷ USD, theo hồ sơ tòa án chưa được niêm phong hôm thứ Ba.
Zhao phải đối mặt với mức án lên tới 10 năm tù nhưng dự kiến sẽ không quá 18 tháng theo một thỏa thuận nhận tội dường như đã cứu anh ta khỏi những hình phạt khắc nghiệt mà những tội phạm tiền điện tử nổi tiếng khác phải đối mặt. Bộ Tư pháp vẫn chưa quyết định mức án tù mà họ sẽ áp dụng cho anh ta.
Theo Bộ Tài chính, các vi phạm của Binance bao gồm việc không ngăn chặn và báo cáo các giao dịch đáng ngờ với những kẻ khủng bố, bao gồm Lữ đoàn Al-Qassam của Hamas, Jihad Hồi giáo Palestine, Al Qaeda và Nhà nước Hồi giáo Iraq và Syria. Thông báo này được đưa ra khi Israel và Hamas đang bị lôi kéo vào một cuộc chiến bắt đầu từ ngày 7 tháng 10.
Theo hồ sơ tòa án, Binance cũng cho phép ít nhất 1,1 triệu giao dịch, trị giá hơn 898 triệu USD, trên nền tảng của mình giữa khách hàng ở Mỹ và Iran.
“Binance đã trở thành sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới một phần vì những tội ác mà nó đã gây ra – giờ đây nó phải trả một trong những khoản phạt doanh nghiệp lớn nhất trong lịch sử Hoa Kỳ,” Bộ trưởng Tư pháp Hoa Kỳ nói.Merrick Garland Cho biết trong một thông cáo báo chí.
Tiền phạt sẽ được chia cho DOJ, CFTC và các cơ quan khác. Nó bao gồm 3,4 tỷ USD cho Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính của Bộ Tài chính và 968 triệu USD cho Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài đối với Đạo luật Bí mật Ngân hàng và các hành vi vi phạm lệnh trừng phạt.
CEO mới
BNB, một loại tiền điện tử gắn liền với hệ sinh thái Binance, đã giảm khoảng 5,2% sau tin tức này. Mã thông báo đã đạt mức cao nhất trong 5 tháng vào đầu ngày khi có thông tin rằng DOJ sẽ sớm xác nhận thỏa thuận với sàn giao dịch.
“Binance đã nhắm mắt làm ngơ trước các nghĩa vụ pháp lý của mình để theo đuổi lợi nhuận,” Bộ trưởng Tài chính Janet Yellen Cho biết trong một thông cáo báo chí. “Những thất bại cố ý của nó đã cho phép tiền chảy vào tay những kẻ khủng bố, tội phạm mạng và những kẻ lạm dụng trẻ em thông qua nền tảng của nó.”
Việc giải quyết được thương lượng giữa hai bên sẽ giải quyết mọi cáo buộc về hành vi sai trái hình sự. Wolf Capital đưa tin về việc giải quyết vào thứ Hai.vòng hoa Và Yellen đã tổ chức một cuộc họp báo vào thứ ba để công bố chi tiết về thỏa thuận.
Là một phần trong thỏa thuận nhận tội với chính phủ, Zhao, người có tài sản ròng trị giá 23 tỷ USD theo Chỉ số tỷ phú của Bloomberg, đã từ chức Giám đốc điều hành Binance và không thể tham gia quản lý công ty trong ba năm. Richard Teng sẽ kế nhiệm Zhao làm CEO. Richard Teng sẽ thành công Triệu làm CEO.
Công ty cũng đã đồng ý tăng cường chương trình tuân thủ và bổ nhiệm một giám sát viên độc lập trong ba năm. Thỏa thuận nêu rõ khoản tiền phạt trị giá hàng tỷ đô la của Binance phản ánh khoản giảm giá 20% cho “hợp tác một phần” với cuộc điều tra.
Trong một bài đăng trên blog hôm thứ Ba, công ty thừa nhận rằng họ không có các biện pháp kiểm soát tuân thủ phù hợp trong thời gian đầu ra mắt, nhưng cho biết thỏa thuận giải quyết không bao gồm bất kỳ cáo buộc nào cho thấy Binance chiếm dụng tiền của người dùng hoặc tham gia thao túng thị trường.
Khách hàng VIP
Bộ Tư pháp cáo buộc công ty – cũng như các giám đốc điều hành hàng đầu, bao gồm cả Zhao – đã thực hiện các bước để che giấu rằng họ đang né tránh luật pháp Hoa Kỳ nhằm ngăn chặn dòng tiền bẩn trên khắp thế giới. Hồ sơ nêu rõ rằng từ khoảng tháng 8 năm 2017 đến tháng 10 năm 2022, Binance và Zhao đã tham gia vào một “nỗ lực có chủ ý và tính toán” để kiếm lợi nhuận từ thị trường Hoa Kỳ mà không thực hiện các biện pháp kiểm soát theo yêu cầu của pháp luật.
Theo tài liệu cáo buộc, Binance “đã chọn không tuân thủ các yêu cầu pháp lý và quy định của Hoa Kỳ vì họ xác định rằng làm như vậy sẽ hạn chế khả năng thu hút và duy trì người dùng Hoa Kỳ”.
Binance đã tạo ra những lỗ hổng cho phép khách hàng VIP có trụ sở tại Hoa Kỳ giao dịch trên sàn giao dịch quốc tế thông qua các thực thể ở nước ngoài. Trường hợp của chính phủ dựa vào các tài liệu nội bộ, cuộc trò chuyện và chi tiết các cuộc gọi điện thoại để cho thấy Binance đã giúp khách hàng VIP vượt qua việc chặn địa chỉ IP như thế nào.
Chính phủ tuyên bố những chiến lược này cho phép người dùng VIP có trụ sở tại Hoa Kỳ thực hiện các giao dịch tiền ảo “tương đương hàng tỷ đô la Mỹ mỗi ngày”. Thực hiện theo chỉ thị của Zhao và các quản lý cấp cao khác, các nhân viên đã khuyến khích các VIP che giấu mối quan hệ của họ ở Hoa Kỳ, bao gồm cả việc tạo tài khoản mới.
Theo hồ sơ tòa án của chính phủ, Zhao đã thảo luận các chiến lược để giữ các nhà tạo lập thị trường trên Binance.com nhằm giảm “tổn thất của chính chúng tôi” và để “các cơ quan giám sát của Hoa Kỳ không gây rắc rối cho chúng tôi”.
Zhao nhận thức rõ về sự hiện diện của khách hàng Mỹ trên sàn giao dịch Binance.com. Trong một cuộc trò chuyện vào năm 2019, anh ấy đã viết rằng nếu Binance chặn khách hàng Hoa Kỳ ngay từ ngày đầu thì “Binance sẽ không lớn như chúng tôi ngày nay”.
Một năm sau, người dùng Hoa Kỳ vẫn chiếm 16% tổng số người dùng trên Binance, nhiều hơn bất kỳ quốc gia nào khác. Binance đã xóa nhãn Hoa Kỳ cho vị trí của người dùng và phân loại lại thành “UNKWN”.
Zhao viết rằng “thà cầu xin sự tha thứ hơn là xin phép” và mô tả tình hình là “vùng xám”.
CZ tại tòa án
Zhao mặc một bộ vest tối màu và đeo cà vạt màu xanh nhạt, và dành phần lớn thời gian điều trần để ngồi chắp tay. Phán xét Brian Tsuchida Phán quyết Zhao sẽ được trả tự do và được tự do trở về nhà ở Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất trong khi chờ tuyên án.
“Tôi muốn kết thúc vấn đề, tôi muốn chịu trách nhiệm và khép lại chương này của cuộc đời mình”, Zhao nói trước tòa trong phiên điều trần. Zhao cho biết anh “hơi sợ” khi đến Mỹ để đối mặt với lời bào chữa của mình, nhưng cho biết anh cảm thấy yên tâm trước sự thấu đáo của tòa án. “Tôi sẽ trở lại.”
Tiền thế chân của Zhao được ấn định ở mức 175 triệu USD, sau khi luật sư của anh cho biết anh sẽ sẵn sàng nộp số tiền đó để đảm bảo được trả tự do. Các luật sư của chính phủ, những người đã yêu cầu lệnh cho Zhao ở lại đất nước vì Mỹ thiếu hiệp ước dẫn độ với UAE, cho biết họ sẽ kháng cáo các điều khoản trả tự do.
Là một phần của việc trả tự do, chị gái của Zhao cũng xây dựng một ngôi nhà ở California mà luật sư của anh cho biết trị giá hơn 5 triệu USD, và hai người bảo lãnh giấu tên đã cam kết tổng số tiền là 350.000 USD.
Zhao phải đối mặt với mức án tối đa là 10 năm và số tiền phạt lên tới 500.000 USD, cộng với bất kỳ khoản lợi nhuận nào anh ta kiếm được từ kế hoạch bị cáo buộc. Các luật sư của anh ta nói trước tòa rằng việc tuyên án của anh ta sẽ bị trì hoãn 6 tháng. Thỏa thuận của Zhao bao gồm việc từ bỏ quyền kháng cáo của anh ta, với điều kiện là bản án của anh ta không quá 18 tháng, thẩm phán tsuchida nói trong phiên tòa xét xử.
Cuộc đàn áp tiền điện tử
Nghị quyết chống lại sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới và nhà lãnh đạo hàng đầu của nó đại diện cho một trong những hình phạt lớn nhất được áp dụng trong ngành công nghiệp tiền điện tử, vốn đang phải đối mặt với sự giám sát chặt chẽ từ Bộ Tư pháp, các cơ quan chính phủ và nhà lập pháp khác.
Binance, đã bùng nổ trong lĩnh vực tiền điện tử vào năm 2017 và gần như ngay lập tức vượt qua và vượt qua các đối thủ lớn hơn, đã chứng kiến thị phần của mình tăng lên hơn 60% trên toàn thế giới sau sự sụp đổ của FTX vào tháng 11 năm 2022. Kể từ đó, thị phần tổng hợp của nó đối với tiền điện tử giao ngay và các công cụ phái sinh đã giảm xuống dưới 44% trong tháng này, theo nhà nghiên cứu CCData.
Bộ Tư pháp gần đây đã truy tố người đồng sáng lập FTX, Sam Bankman-Fried ở New York vì cáo buộc dàn dựng một vụ biển thủ hàng tỷ đô la tiền của khách hàng dẫn đến sự sụp đổ của sàn giao dịch tiền điện tử. Bankman-Fried bị kết tội lừa đảo sau một phiên tòa hình sự cấp cao.
Cả CFTC và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đều kiện Binance và Zhao vào đầu năm nay với cáo buộc một loạt hành vi vi phạm, bao gồm xử lý sai tiền của khách hàng và cho phép người Mỹ truy cập trái phép vào nền tảng này. Thỏa thuận giải quyết hôm thứ Ba đã giải quyết được vụ việc của CFTC những vụ kiện của SEC vẫn đang tiếp diễn.
Để Lại Phản Hồi