Một thẩm phán liên bang đã ra lệnh cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đưa ra lý do tại sao cơ quan này không phải đối mặt với các biện pháp trừng phạt sau khi phát hiện cơ quan này đã đưa ra những tuyên bố sai lệch về DEBT Box để nhận được lệnh tòa khẩn cấp đóng băng hơn 49 triệu đô la tài sản vào tháng 7 năm ngoái.
Lời khiển trách từ Chánh án Robert Shelby làm nổi bật những tuyên bố “sai về mặt cơ bản”, mà ông nói rằng làm suy yếu tính toàn vẹn của vụ án. Vào tháng 8, SEC đã bí mật yêu cầu Shelby đóng băng tài sản của DEBT Box, bị cáo buộc lừa đảo hàng nghìn người thông qua một kế hoạch đầu tư tiền điện tử.
Động thái này được đưa ra sau khi luật sư Michael Welsh của SEC ký một tuyên bố tuyên thệ cáo buộc các công ty đang tích cực chuyển tiền ra nước ngoài để trốn tránh các cơ quan quản lý. Welsh cũng nói với thẩm phán rằng các bị cáo đã chặn quyền truy cập vào mạng xã hội và đóng 33 tài khoản ngân hàng.
Chi tiết chính:
- SEC tìm kiếm sự ủng hộ của Shelby thông qua việc nộp đơn một phía, nghĩa là không thông báo cho bị cáo.
- Khẳng định hành động khẩn cấp bắt buộc đối với các nỗ lực chuyển tài sản và tiền của nhà đầu tư ra nước ngoài.
- Shelby sau đó nhận thấy những tuyên bố khẩn cấp của SEC là sai lệch hoặc hoàn toàn sai sự thật.
- Không có bằng chứng nào cho thấy việc chuyển tài sản ra nước ngoài đang diễn ra khi SEC nộp đơn xin phong tỏa tài sản.
- Các tuyên bố cũng ám chỉ cuộc điều tra của ủy ban là bí mật và chưa được xác lập.
Shelby đã chỉ ra hơn nửa tá tuyên bố đáng nghi ngờ do SEC đưa ra nhằm đóng băng tài sản. Ông đã nghiên cứu cách SEC đưa ra trường hợp đóng băng. Vào tháng 10, Shelby chấm dứt việc đóng băng sau khi các bị cáo chứng minh một cách thuyết phục những tuyên bố của ủy ban là sai. Ông cũng lưu ý rằng các luật sư dường như không muốn rút lại hoặc đính chính những thông tin sai lệch.
Shelby Yêu Cầu Câu Trả Lời Từ SEC
Theo lệnh mới của mình, Shelby yêu cầu Welsh và ủy ban trả lời các câu hỏi xung quanh những tuyên bố mà anh ta tin rằng cho thấy “sự thiếu trung thực” và cam kết về tính chính xác thực tế khi tìm kiếm một biện pháp khắc phục đặc biệt trước khi xét xử.
Ví dụ, Shelby hỏi bằng chứng nào hỗ trợ cho cáo buộc về việc chuyển tài sản ra nước ngoài gần đây mà các bị cáo đã phản đối mạnh mẽ. Ông cũng ra lệnh cho SEC giải quyết khiếu nại sai sự thật rằng 33 tài khoản ngân hàng do bị cáo nắm giữ đã đóng cửa ngày trước khi có đơn xin phong tỏa tài sản.
Lệnh mới nhất yêu cầu giải thích là sự bối rối gần đây nhất đối với một SEC vốn đang phải vật lộn với những sai lầm trong vụ kiện nổi tiếng. SEC cũng phải đối mặt với những cáo buộc rằng họ sẽ đưa “những trường hợp yếu kém” ra tòa. Ủy ban hiện có hai tuần để đáp ứng lệnh của Shelby.
Để Lại Phản Hồi